上海股交中心获准开展认股权试点工作

11月23日，在上海股交中心与上海创业投资行业协会联合主办的“认股权综合服务试点交流会”上，上海市地方金融监督管理局宣读了《关于同意在上海市区域性股权市场开展认股权综合服务试点的函》，确认批复同意上海认股权综合服务试点将依托上海股权托管交易中心开展，同时要求严格落实日常监管和风险处置责任，坚持场外私募市场定位，把好合格投资者准入关，确保认股权真实有效。

据悉，上海寰动科技股份有限公司、上海君能能源科技有限公司、数库科技有限公司、上海臻复医疗科技有限公司等拟作为率先试点认股权业务企业，将在上海股交中心进行首批认股权登记。

所谓认股权，是指企业或相关方按照协议约定授予外部机构在未来某一时期认购一定数量或一定金额的企业股权的选择权。作为认股权的发行方，企业能够在暂不稀释股权的前提下，通过让渡部分企业未来成长带来的收益获取资金或金融服务资源支持，助力企业顺利跨越难关。

上海市创业投资行业协会会长王品高表示，认股权工作是新的尝试，该项试点的成功落地，是加快落实上海“十四五”规划提出的“强化科技创新策源功能”的重要举措。通过机制和业务方面的创新，帮助发行认股权的企业高效匹配对接投资者资源。

近期，中国证监会批复同意在上海区域性股权市场开展并启动认股权综合服务试点。上述试点交流会旨在贯彻落实中国证监会关于认股权试点批复的相关工作要求，引导金融机构、产业园区、私募股权和创投机构、地方金融组织等积极参与试点，确保试点内容有效落实。

上述4家企业负责人均表示，认股权试点的推出，有利于企业顺利开展股权融资业务。上海股交中心作为权威交易及登记平台，有利于推动认股权业务健康稳定发展。

上海股权托管交易中心党委书记、总经理徐军表示，上海股交中心将继续积极探索认股权业务服务实体经济新途径，抢抓市场机遇，深度挖掘科创企业潜力，全方位打通科创企业融资渠道，积极推动各市场参与主体参与认股权综合服务试点，促进认股权业务的提速扩面，为认股权持有人提供行权保障，保护相关方的合法权益，为企业提供高效便捷的融资渠道和服务。

在业内人士看来，认股权业务有效契合金融机构、科创企业、创投机构等多方利益诉求，可实现多方共赢。其中，商业银行是认股权业务的主力军也是“催化剂”，可以充分发挥商业银行的股债联动优势，是投贷联动、“贷款+外部直投”的重要实施主体。

据悉，工商银行、建设银行、上海农商银行等金融机构都在积极布局。其中，工商银行与上海国投公司签约开展战略合作，积极推进首个上海国资混改“专精特新”投资项目，通过发挥工银集团全牌照、全球化布局以及生态圈全链接的优势，为百余家被投科创企业提供了全方位、全球化和系统化的金融赋能和解决方案。建设银行上海市分行全面全力推动科技金融工作，推出“建·沪链”科技产业金融综合服务方案，同时创新性地开展“商行+投行”联动的认股权业务模式，用“投行思维”重塑传统商业银行展业模式。

为了推动该业务顺利进行，上海股权托管交易中心副总经理兼上海股权托管登记中心总经理丁颖芳表示，上海股交中心建立了保障认股权市场规范有序运作的业务规则体系，形成了以基本规则为干、系列指引文件为支、交易细则为补充的轻型架构，颇具创新亮点。

下一步，上海股交中心将继续结合服务科创企业的实践，以确保风险可测可控为前提，在制度层面做好与法律法规、部门规章和监管要求的衔接，不断提升对优质中小微企业的服务能力和水平，拓展金融企业服务实体经济的能力和手段，为推动创新驱动发展国家战略实施提供助力。

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